YBG-2023-006
源金〔2023〕3號
各鎮（街道）政府（辦事處）、區府直屬各單位：
為進一步加大扶持企業上市力度，鼓勵和引導企業通過資本市場實現做大做強，促進源城高質量發展，根據《源城區金融工作局 源城區財政局關于印發<關于上市后備企業財政資金支持方案>的通知》（源金〔2023〕2號）精神，我局制定了《源城區金融工作局關于上市后備企業財政資金支持方案實施細則》，現將本細則印發給你們，請按照執行。執行中遇到的問題，請徑向區金融工作局和區財政局反映。
源城區金融工作局
2023年12月8日
源城區金融工作局關于上市后備企業財政資金支持方案實施細則
第一章 總 則
第一條 為鼓勵和引導企業通過資本市場實現做大做強，充分發揮財政資金的引導作用，進一步加大扶持企業上市力度，根據《河源市金融工作局關于修訂印發河源市上市后備企業財政資金支持方案實施細則的通知》（河金〔2022〕28號）、《源城區金融工作局 源城區財政局關于印發<關于上市后備企業財政資金支持方案>的通知》（源金〔2023〕2號），制定本實施細則。
第二條企業上市（掛牌）獎勵按照“公開、公平、公正”的原則，對在本政策有效期內上市（掛牌）的企業，由企業自愿申請，政府相關部門審核，區財政局發放，社會進行監督。
第三條 區金融工作局、區財政局等相關單位，按照本細則的規定，負責企業上市獎勵的相關工作。
第四條企業上市（掛牌）獎勵從區級財政安排的企業發展或金融領域專項資金匯總支出。
第五條 區財政自2023年至2026年每年安排200萬資金對企業股權質押進行貼息。
第六條 成功上市的企業，享受了市一級獎勵資金的，不影響企業按照本細則申請區一級的獎勵。
第二章 企業上市（掛牌）獎勵細則
第七條 獎勵對象
（一）境內上市
被列入我區上市后備企業資源庫，其上市主體、業務、資產在源城區境內并依法在我區市場監管部門注冊和稅務部門登記，在上交所、深交所、北交所上市或擬上市的企業。
（二）境外上市
完成股份制改造、注冊地及納稅地均在源城區，且列入我區上市后備企業資源庫的企業，在香港或國外等境外證券交易所公開上市，其上市主體、業務、資產、企業上市籌集資金后續投資及稅收均在源城區境內的企業。
（三）以“借殼”、“買殼”方式上市
完成股份制改造、注冊地及稅收地均在源城區，以“借殼”、“買殼”的方式在上交所、深交所、北交所上市融資，并將上市募集的資金用于在源城自身發展的企業。
（四）上市企業遷入
注冊地、納稅登記整體遷入源城區的在上交所、深交所、北交所上市的外地企業。
（五）新三板掛牌
在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌，且被列入上市后備企業資源庫的本區企業。
（六）區域性股權交易市場掛牌
在區域性股權交易市場掛牌，且被列入上市后備企業資源庫的本區企業。
上述所稱“企業上市（掛牌）”是指我區企業在境內外資本市場上市（掛牌），包括上交所、深交所、北交所、境外證券交易所、新三板以及國內區域性股權交易市場（以下簡稱“區域股權市場”）。
第八條 獎勵標準
企業利用資本市場進程中，分階段、分類別申請區財政資金獎勵，獎勵標準按照《源城區金融工作局 源城區財政局關于印發<關于上市后備企業財政資金支持方案>的通知》（源金〔2023〕2號）第一大點“建立企業上市獎勵資金機制”內容獎勵標準獎勵。
第九條 申請材料
（一）基礎材料
1.源城區企業上市獎勵資金申領審批表；
2.核準變更登記通知書、企業（股份公司）營業執照、國(地)稅登記證、組織機構代碼證、企業開戶許可證，最近一年納稅證明、繳稅電子回單或有關申報憑證，遷入的企業還需提供辦理遷入的工商變更登記備案材料；
3.企業與券商等中介機構簽訂的服務合同或輔導協議；
4.公司承諾書并加蓋公章、企業經辦人委托書原件、經辦人身份證正反面復印件（加蓋公司公章）；
5.市場監督管理部門開具的企業守法誠信經營證明；
6.區金融工作局和區財政局認為需要提供的其他材料。
（二）上市申請獎勵材料
1.券商出具的內核報告、廣東省證監局輔導備案登記確認書、中國證監會或證券交易所行政許可申請受理通知書；
2.中國證監會或證券交易所關于核準IPO發行或優先股、配股、公司債、可轉債等上市和再融資的文件；
3.境外上市相關證明文件、外匯進賬單等。
（三）新三板掛牌申請獎勵材料
1.券商出具的內核報告、全國中小企業股份轉讓系統公司的受理文件；
2.全國中小企業股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函件；
3.進入創新層的相關材料。
（四）區域股權市場掛牌申請獎勵材料
1.企業未完成股改的，提交申請前一年度完整的審計報告；或企業出具財務報表，經法定代表人及財務負責人親筆簽字并加蓋公章，可免于提交審計報告；
2.企業在區域股權交易中心掛牌的相關證明材料、掛牌證書（復印件并加蓋公司公章）；
3.企業接受資本市場培育服務的相關發票；
4.企業委托區域股權交易中心代為申請的委托書。
以上材料按申請獎勵的內容分階段提供，復印件加蓋企業公章、原件查驗。
第三章 企業股權質押貼息細則
第十條 申請對象
依法在我區市場監管部門注冊登記，具有獨立的法人資格；符合國家產業和環保政策，發展前景較好的中小企業；誠信記錄良好，在市場監管、稅務等部門沒有違規記錄，財務制度健全，會計信用和納稅記錄良好；簽訂相應的企業融資服務合同；所申請融資項目屬于股權質押融資，并將80%以上融資資金投資于我區轄內的項目建設。
第十一條 申請時間
在《源城區金融工作局 源城區財政局關于印發<關于上市后備企業財政資金支持方案>的通知》（源金〔2023〕2號）規定的財政貼息扶持機制生效期間（2023年至2026年）。
第十二條 申請標準
（一）對我區后備企業資源庫中在新三板、區域股權交易中心掛牌企業以股權質押進行債務融資的利息補貼，含銀行貸款、信托貸款、小額公司貸款、銀行委托貸款等。貼息資金按企業股權質押融資金額的1％給予補貼，單筆不超過30萬元，不低于3萬元（未達到最低補貼金額的暫不予補貼）。同一筆貸款不得重復申請財政貼息。如當年申請財政貼息總金額超過200萬元，按匯總所占比例參與200萬元資金補貼分配。企業申請貼息的股權質押融資項目必須是在本政策有效期內審批并實現投放，具體以企業與貸款方簽訂的貸款合同、貸款發放憑證日期為準。
（二）同一筆貸款中，企業從其他途徑獲得區財政貸款貼息資金的，按照從高不重復的原則予以支持。掛牌企業基于股權交易發生的融資行為，如股份轉讓、增資擴股等，不在補貼范圍之內。
第十三條 申請材料
（一）法定（授權）代表人簽章的源城區掛牌企業股權質押貼息申請的請示；
（二）承諾書；
（三）企業營業執照（未變更三證合一的企業還需提供稅務登記證書）,最近一年納稅證明、繳稅電子回單或有關申報憑證，遷入的企業還需提供辦理遷入的工商變更登記備案材料；
（四）企業的基本戶開戶許可證；
（五）市場監管部門開具企業守法誠信經營的證明；
（六）企業與券商等中介機構簽訂的服務合同；
（七）企業與股交中心簽訂的股權質押融資服務合同；
（八）企業與相關融資方簽訂的股權質押融資合同；
（九）貸款到賬憑證；
（十）企業在新三板、區域股權市場的掛牌證書；
（十一）企業經辦人委托書原件、經辦人身份證正反面復印件；
（十二）企業出具的收據（客戶聯原件，至少2名財務人員親筆簽名，加蓋公司公章和財務專用章；復印件一式叁份并加蓋公司公章）；
（十三）區金融工作局和區財政局認為需要提供的其他材料；
（十四）以上材料復印件加蓋企業公章、原件查驗；經辦人員需攜帶本人身份證原件供現場核驗；相關申請材料模板附后。
第四章 申請流程
第十四條提交書面材料。企業按本細則要求的所有資料，按順序裝訂成冊一式3份，需加蓋公司騎縫章，有必要的頁面要加蓋企業公章，報送區金融工作局。
第十五條區金融工作局收到企業的申請材料后15個工作日內完成審核，認為符合申領條件的，出具審核意見函并將申請材料報送區財政局聯合會審；認為不符合條件或者有疑問的，應告知理由并將申請材料退回企業。
第十六條經會審認為符合申領條件的，報送區政府審定，待區政府批復后，由區金融工作局、區財政局按職責辦理資金撥付手續，將獎勵資金撥付給有關企業。
第五章 附 則
第十七條成功申請企業上市（掛牌）獎勵或股權質押貼息的企業，應在源城區連續經營不少于3年（從企業獲得最后一筆上市或掛牌獎勵資金到賬之日起計算），否則須全額退回財政獎勵資金。企業可分階段申領上市獎勵資金，但不得重復領取。
第十八條如發現企業弄虛作假騙取扶持資金的，由區金融工作局、區財政局追回已撥付的資金，并取消該企業5年內申請各項扶持資金的資格。對中介機構協助申報公司弄虛作假、騙取扶持資金的違法違規行為，將向相關監管部門通報并按有關規定處理。如發現企業或中介機構涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。
第十九條本細則由區金融工作局負責解釋。
第二十條本細則從發文之日起執行，實施期限三年。
本細則實施前出臺的相關規定與本細則不一致的，按照本細則執行。
附件：1.源城區企業上市獎勵資金申領審批表
2.承諾書
3.委托書
4.企業收據格式
查看解讀材料：http://ys-bakery.com/zwgk/hygq/zcjd/content/post_579297.html
